Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen

Rahmenbedingungen, Vernehmungspsychologie und -taktik – Was du von der Kripo lernen kannst

Interne Ermittlungen bei Verdachtsfällen stellen komplexe Herausforderungen für Compliance-Manager dar. Das Training beleuchtet zunächst praxisnah, welche rechtlichen Rahmenbedingungen es zu beachten gilt. Darüber hinaus lernst du, mit Unterstützung eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei, wie du interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planst und welche vernehmungspsychologischen Gesichtspunkte du beachten solltest. Du trainierst an Praxisfällen, wie du Aussagen beurteilst und Befragungen richtig durchführst. Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum/zur Compliance Officer/Compliance Manager:in.

Inhalte

Trainingstag 1: Rechtsbefugnisse bei internen Compliance-Ereignissen

  • Legalitätspflicht des Unternehmens.
  • Ziele der internen Ermittlungen.
  • Haftung der Compliance Funktion und der Geschäftsführung.
  • Ermittlungstaktische Vorgehensweisen anhand verschiedener Fallbeispiele.
  • Ermittlungsbefugnisse des Unternehmens.
  • Möglichkeiten technischer Maßnahmen, insbes. Videoüberwachung und E-Mail-Auswertungen
  • Datenschutzrecht, Auswertung/Speicherung/Löschung von Daten.
  • Auskunft an die Betroffenen.
  • Rechte der Betroffenen und des Betriebsrates, Arbeitsrecht.
  • Einbeziehung der Strafverfolgungsbehörden.

Trainingstag 2: Einsatz eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei

  • Vom Experten erfährst du, intensiv und praxisnah, wie du interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planst und wie du Compliance-Befragungen richtig durchführst.
  • In einer intensiven 1-zu-1-Situation spielt der Praktiker deinen Gesprächspartner, der für dich eine regelmäßige Herausforderung darstellt.
  • Du erfährst, welche Strategien du in Compliance-Befragungen anwendest und probierst diese im Training anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis aus.

Fragemethoden und -techniken, Glaubwürdigkeitsbeurteilung

  • Grundsätze des Personalbeweises und für erfolgreiche Compliance-Befragungen.
  • Aussageanalyse zur Beurteilung der Glaubhaftigkeit und Glaubwürdigkeit.
  • kommunikationspsychologische Aspekte.
  • Absicherung und Objektivierung der Ergebnisse, Dokumentation.

Dieses Seminar unterstützt bei der Erlangung der notwendigen Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG).

Lernumgebung

In deiner Online-Lernumgebung findest du nach deiner Anmeldung nützliche Informationen, Downloads und Extra-Services zu dieser Qualifizierungsmaßnahme.

Dein Nutzen

  • Du kennst die rechtlichen Rahmenbedingungen für interne Compliance-Ermittlungen.
  • Du erhältst konkrete Arbeitshilfen, wie du bei internen Ermittlungen vorgehen solltst.
  • Du wirst befähigt, aus dem verbalen und nonverbalen Verhalten von Menschen Anhaltspunkte abzuleiten, die über den Wahrheitsgehalt eines Sachverhaltes Auskunft geben können.
  • Du lernst die Methoden einer zielgerichteten Befragung kennen und trainierst Fragetechniken.
  • Du kannst mit den Grundsätzen der Kommunikationspsychologie arbeiten und lernst Methoden aus dem Bereich der Aussageanalyse kennen.
  • Du kannst die Aussagequalität beurteilen, indem du Realitätskriterien erkennst und von Fantasiesignalen unterscheiden kannst.

Methoden

Das Training lebt von einer ausgewogenen Mischung aus Darstellung und Diskussion der wesentlichen rechtlichen/fachlichen Grundlagen und Übungen/Rollensimulationen. Vom erfahrenen Compliance-Experten erfährst du am 1. Tag des Trainings, welche rechtlichen Rahmenbedingungen zu beachten sind. Am 2. Tag lernst du von einem erfahrenen Praktiker der Kriminalpolizei, intensiv und praxisnah, wie du interne Ermittlungen planst und wie du Befragungen richtig durchführst. Hierzu werden konkrete Übungen anhand von Praxisbeispielen durchgeführt. Reflexion und Feedback in Kleingruppen sowie im Plenum sichern dir nachhaltigen Lerneffekt. Trainer-Input, Fall-/Best-Practice-Beispiele, Übungen, Diskussion, Erfahrungsaustausch, Arbeitshilfen.

Empfohlen für

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende der Revision. Alle bereits aktiven und zukünftigen Compliance-Manager:innen, Compliance-Officer und Compliance-Verantwortliche, die interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen rechtssicher durchführen und verwertbare Erkenntnisse gewinnen möchten.

Open Badges - Zeige auch digital, was du kannst.

Open Badges sind anerkannte, digitale Teilnahmezertifikate. Diese verifizierbaren Nachweise sind der aktuelle Standard für die Einbindung in Karrierenetzwerken wie z.B. LinkedIn.

Damit zeigst du digital, über welche Kompetenzen du verfügst. Nach erfolgreichem Abschluss erhältst du von uns ein Open Badge.

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Seminarbewertung zu „Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen“

4,3 von 5
bei 22 Bewertungen
Seminarinhalte:
4,5
Verständlichkeit der Inhalte:
4,4
Praxisbezug:
4,2
Fachkompetenz:
4,6
Teilnehmenden­orientiert:
4,4
Methodenvielfalt:
4,3
Gemeinsam vor Ort weiterbilden
Buchungs-Nr.:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt
2 Tage
an 7 Orten
7 Termine
Termine
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Preis auf Anfrage
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  • Direkt bei dir vor Ort oder online
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2 Tage
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Transfer Coaching

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Zertifizierte:r Compliance Officer / Compliance Manager:in

Starttermine und Details

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28.08.2025
Hamburg
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Mercure Hotel Hamburg City
Mercure Hotel Hamburg City
Amsinckstraße 53, 20097 Hamburg
Zimmerpreis: € 132,97 zzgl. MwSt.
Anreise mit der Deutschen Bahn
Zu vergünstigten Konditionen anreisen mit Buchung über die Lern­umgebung.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Donnerstag, 28.08.2025

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Freitag, 29.08.2025

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
Die Übernachtungskosten im Hotel werden vom Teilnehmer direkt mit dem Hotel abgerechnet. Für die Hotelbuchung findest du in deiner Lernumgebung ein Reservierungsformular.
Transfer Coaching zubuchbar
2 Stunden Transfer Coaching - live und online mit deiner Trainerin oder deinem Trainer - sichert dir die praktische Umsetzung des Gelernten in den Arbeitsalltag.
Bei gleichzeitiger Buchung mit deinem Seminar sparst du 10 % auf den Preis des Transfer Coachings von € 390,- zzgl. MwSt.
06.10.2025
Wiesbaden
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Radisson Blu Schwarzer Bock Hotel
Radisson Blu Schwarzer Bock Hotel
Kranzplatz 12, 65183 Wiesbaden
Zimmerpreis: € 139,24 zzgl. MwSt.
Anreise mit der Deutschen Bahn
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Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Montag, 06.10.2025

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Dienstag, 07.10.2025

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
Die Übernachtungskosten im Hotel werden vom Teilnehmer direkt mit dem Hotel abgerechnet. Für die Hotelbuchung findest du in deiner Lernumgebung ein Reservierungsformular.
Transfer Coaching zubuchbar
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27.01.2026
Berlin
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
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Veranstaltungsort
Leonardo Royal Berlin Alexanderplatz
Leonardo Royal Berlin Alexanderplatz
Otto Braun Straße 90, 10249 Berlin
Anreise mit der Deutschen Bahn
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Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Dienstag, 27.01.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Mittwoch, 28.01.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
Die Übernachtungskosten im Hotel werden vom Teilnehmer direkt mit dem Hotel abgerechnet. Für die Hotelbuchung findest du in deiner Lernumgebung ein Reservierungsformular.
Transfer Coaching zubuchbar
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26.02.2026
Stuttgart/Ludwigsburg
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Nestor Hotel
Nestor Hotel
Stuttgarter Str. 35/2, 71638 Stuttgart/Ludwigsburg
Anreise mit der Deutschen Bahn
Zu vergünstigten Konditionen anreisen mit Buchung über die Lern­umgebung.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Donnerstag, 26.02.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Freitag, 27.02.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
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Transfer Coaching zubuchbar
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21.04.2026
Hamburg/Finkenwerder
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
elaya hotel hamburg finkenwerder
Hein-Saß-Weg 40, 21129 Hamburg/Finkenwerder
Zimmerpreis: € 143,72 zzgl. MwSt.
Anreise mit der Deutschen Bahn
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Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Dienstag, 21.04.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Mittwoch, 22.04.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
Die Übernachtungskosten im Hotel werden vom Teilnehmer direkt mit dem Hotel abgerechnet. Für die Hotelbuchung findest du in deiner Lernumgebung ein Reservierungsformular.
Transfer Coaching zubuchbar
2 Stunden Transfer Coaching - live und online mit deiner Trainerin oder deinem Trainer - sichert dir die praktische Umsetzung des Gelernten in den Arbeitsalltag.
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22.07.2026
Mannheim
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Best Western Plus Delta Park Mannheim
Keplerstraße 24, 68165 Mannheim
Zimmerpreis: € 134,01 zzgl. MwSt.
Anreise mit der Deutschen Bahn
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Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Mittwoch, 22.07.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Donnerstag, 23.07.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
  • ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
  • Pausenverpflegung und
  • umfangreiche Arbeitsunterlagen.
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Transfer Coaching zubuchbar
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18.08.2026
München
Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Hotel Excelsior by Geisel
Hotel Excelsior by Geisel
Schützenstr. 11, 80335 München
Zimmerpreis: € 150,27 zzgl. MwSt.
Anreise mit der Deutschen Bahn
Zu vergünstigten Konditionen anreisen mit Buchung über die Lern­umgebung.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt

Dienstag, 18.08.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Mittwoch, 19.08.2026

09:00 Uhr - 17:00 Uhr

Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
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Ausgebucht
Durchführung gesichert
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Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
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Details
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
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Buchungsnummer: 30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
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