Training
Interne Ermittlungen bei Verdachtsfällen stellen komplexe Herausforderungen für Compliance-Manager dar. Das Training beleuchtet zunächst praxisnah, welche rechtlichen Rahmenbedingungen es zu beachten gilt. Darüber hinaus lernen Sie, mit Unterstützung eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei, wie Sie interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planen und welche vernehmungspsychologischen Gesichtspunkte Sie beachten sollten. Sie trainieren an Praxisfällen, wie Sie Aussagen beurteilen und Befragungen richtig durchführen. Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum/zur Compliance Officer/Compliance Manager:in.
Inhalte
Trainingstag 1: Rechtsbefugnisse bei internen Compliance-Ereignissen
- Legalitätspflicht des Unternehmens.
- Ziele der internen Ermittlungen.
- Haftung der Compliance Funktion und der Geschäftsführung.
- Ermittlungstaktische Vorgehensweisen anhand verschiedener Fallbeispiele.
- Ermittlungsbefugnisse des Unternehmens.
- Möglichkeiten technischer Maßnahmen, insbes. Videoüberwachung und E-Mail-Auswertungen
- Datenschutzrecht, Auswertung/Speicherung/Löschung von Daten.
- Auskunft an die Betroffenen.
- Rechte der Betroffenen und des Betriebsrates, Arbeitsrecht.
- Einbeziehung der Strafverfolgungsbehörden.
Trainingstag 2: Einsatz eines erfahrenen Praktikers der Kriminalpolizei
- Vom Experten erfahren Sie, intensiv und praxisnah, wie Sie interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen planen und wie Sie Compliance-Befragungen richtig durchführen.
- In einer intensiven 1-zu-1-Situation spielt der Praktiker Ihren Gesprächspartner, der für Sie eine regelmäßige Herausforderung darstellt.
- Sie erfahren, welche Strategien Sie in Compliance-Befragungen anwenden und probieren diese im Training anhand konkreter Fallbeispiele aus der Unternehmenspraxis aus.
Fragemethoden und -techniken, Glaubwürdigkeitsbeurteilung
- Grundsätze des Personalbeweises und für erfolgreiche Compliance-Befragungen
- Aussageanalyse zur Beurteilung der Glaubhaftigkeit und Glaubwürdigkeit
- kommunikationspsychologische Aspekte
- Absicherung und Objektivierung der Ergebnisse, Dokumentation
Dieses Seminar unterstützt bei der Erlangung der notwendigen Fachkunde gem. § 15 Abs. 2 Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG).
Lernumgebung
In Ihrer Online Lernumgebung finden Sie nach Ihrer Anmeldung nützliche Informationen, Downloads und extra Services zu dieser Qualifizierungsmaßnahme.
Ihr Nutzen
- Sie kennen die rechtlichen Rahmenbedingungen für interne Compliance-Ermittlungen.
- Sie erhalten konkrete Arbeitshilfen, wie Sie bei internen Ermittlungen vorgehen sollten.
- Sie werden befähigt, aus dem verbalen und nonverbalen Verhalten von Menschen Anhaltspunkte abzuleiten, die über den Wahrheitsgehalt eines Sachverhaltes Auskunft geben können.
- Sie lernen die Methoden einer zielgerichteten Befragung kennen und trainieren Fragetechniken.
- Sie können mit den Grundsätzen der Kommunikationspsychologie arbeiten und lernen Methoden aus dem Bereich der Aussageanalyse kennen.
- Sie können die Aussagequalität beurteilen, indem Sie Realitätskriterien erkennen und von Fantasiesignalen unterscheiden können.
Methoden
Das Training lebt von einer ausgewogenen Mischung aus Darstellung und Diskussion der wesentlichen rechtlichen/fachlichen Grundlagen und Übungen/Rollensimulationen. Vom erfahrenen Compliance-Experten erfahren Sie am 1. Tag des Trainings, welche rechtlichen Rahmenbedingungen zu beachten sind. Am 2. Tag lernen Sie von einem erfahrenen Praktiker der Kriminalpolizei, intensiv und praxisnah, wie Sie interne Ermittlungen planen und wie Sie Befragungen richtig durchführen. Hierzu werden konkrete Übungen anhand von Praxisbeispielen durchgeführt. Reflexion und Feedback in Kleingruppen sowie im Plenum sichern Ihren nachhaltigen Lerneffekt. Trainer-Input, Fall-/Best-Practice-Beispiele, Übungen, Diskussion, Erfahrungsaustausch, Arbeitshilfen.
Teilnehmer:innenkreis
Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende der Revision. Alle bereits aktiven und zukünftigen Compliance-Manager:innen, Compliance-Officer und Compliance-Verantwortliche, die interne Ermittlungen bei Compliance-Ereignissen und -Verstößen rechtssicher durchführen und verwertbare Erkenntnisse gewinnen möchten.
Weitere Empfehlungen zu „Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen“
Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
Update: Die neue ISO 37301: 2021 – Compliance Management Systeme
Hinweisgeberschutzgesetz und EU-Whistleblowingrichtlinie
Fit für die interne Meldestelle nach dem Hinweisgeberschutzgesetz
Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor
Zertifizierte:r Menschenrechtsbeaufragte:r / Human Rights Officer
Seminarbewertung zu „Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen“
4,5 von 5
bei 14 Bewertungen
Seminarinhalte:
4,3
Verständlichkeit der Inhalte:
4,5
Praxisbezug:
4,1
Teilnehmer:innenunterlagen:
4,4
Fachkompetenz:
4,7
Teilnehmendenorientiert:
4,4
Methodenvielfalt:
4,3
Gemeinsam vor Ort weiterbilden mehr
Starttermine und Details
10.07.2024
Stuttgart
Buchungsnummer:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Anreise mit der Deutschen Bahn
Ab € 51,90 (einfache Fahrt) mit dem Veranstaltungsticket.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
Mittwoch, 10.07.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Donnerstag, 11.07.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
- Pausenverpflegung und
- umfangreiche Arbeitsunterlagen.
17.07.2024
Stuttgart
Buchungsnummer:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Anreise mit der Deutschen Bahn
Ab € 51,90 (einfache Fahrt) mit dem Veranstaltungsticket.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
Mittwoch, 17.07.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Donnerstag, 18.07.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
- Pausenverpflegung und
- umfangreiche Arbeitsunterlagen.
22.10.2024
Köln
Buchungsnummer:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Anreise mit der Deutschen Bahn
Ab € 51,90 (einfache Fahrt) mit dem Veranstaltungsticket.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
Dienstag, 22.10.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Mittwoch, 23.10.2024
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
- Pausenverpflegung und
- umfangreiche Arbeitsunterlagen.
27.01.2025
Berlin
Buchungsnummer:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Veranstaltungsort
Anreise mit der Deutschen Bahn
Ab € 51,90 (einfache Fahrt) mit dem Veranstaltungsticket.
Tage & Uhrzeit
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
Montag, 27.01.2025
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Dienstag, 28.01.2025
09:00 Uhr - 17:00 Uhr
Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
- Pausenverpflegung und
- umfangreiche Arbeitsunterlagen.
Durchführung gesichertNächste Buchung sichert Durchführung
Buchungsnummer:
30382
€ 1.590,- zzgl. MwSt.
€ 1.892,10 inkl. MwSt.
Details
2 Tage
Zahl der Teilnehmenden begrenzt
Gebühr beinhaltet
Die angegebene Teilnahmegebühr beinhaltet
- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
- Pausenverpflegung und
- umfangreiche Arbeitsunterlagen.
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- ein gemeinsames Mittagessen pro vollem Seminartag,
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