Einzeltraining: für Compliance Officer / Chief Compliance Officer

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Aktuelle Fälle und Rechtsprechung

• Für deine Praxis relevante Fälle und Gerichtsentscheidungen der letzten Jahre.
• Ableitung konkreter Maßnahmen für Compliance Management und Unternehmenspraxis.

DIN-ISO 37301:2021

• Bedeutung dieser ISO-Norm.
• Sinnhaftigkeit und Fallstricke einer Zertifizierung.
• Die professionelle Vorbereitung auf die Zertifizierung deines Compliance Management Systems (CMS).
• Wirksamkeit des CMS messen und kontinuierlich weiterentwickeln.
• Governance, Rollen und Verantwortlichkeiten im Compliance Management.

Compliance in der Lieferkette, die EU-Richtlinie CS3D

• Stand der gesetzlichen Verpflichtungen.
• Bedeutung für dich und dein Unternehmen, Anwendungsbereiche.
• Wesentliche Anforderungen an Unternehmen.
• Wichtige Erfahrungen aus der Praxis.
• Anforderungen der EU-Richtlinie CS3D.
• Compliance bei Geschäftspartnern und Lieferanten: Due Diligence und Risikosteuerung.

Aktuelle regulatorische Änderungen

• Sanktions- und Embargoregelungen, Auswirkungen in der Praxis.
• Die nationale Umsetzung der CSRD, Nachhaltigkeitsberichterstattung.
• Aktuelle Entwicklungen auf EU-Ebene.
• Regulatorische Änderungen in der Geldwäscheprävention – Bedeutung für Unternehmen.
• Die nationale Umsetzung der NIS2-Richtlinie.
• Die Auswirkungen der EU KI-Verordnung.
• Die neue EU-Richtlinie zur Korruptionsprävention – Auswirkungen auf das deutsche StGB, Anforderungen an Unternehmen.
• KI- und Digital-Compliance: Governance, Risiken und Umsetzung in Unternehmen.

Hinweisgeberschutzgesetz

• Die wesentlichen Regelungen.
• Umsetzung in Unternehmen und Kommunen.
• Anforderungen an die interne Meldestelle.
• Erfahrungen mit der Umsetzung des deutschen Hinweisgeberschutzgesetzes.
• Speak-up-Kultur und vertrauensvolle Hinweisgebersysteme etablieren.

Interne Ermittlungen

• Einzelfragen bei der Durchführung von internen Ermittlungen.
• Erfahrungsaustausch, taktische Vorgehensweise.
• Wie bewerte ich die Glaubhaftigkeit von Aussagen bei Befragungen.
• Incident Management, Dokumentation und Remediation.
• Ableitung nachhaltiger Präventionsmaßnahmen aus Untersuchungsergebnissen.

Compliance-Risikomanagement und Umsetzung

• Compliance-Risiken identifizieren, bewerten und priorisieren.
• Kontrollen wirksam gestalten und überwachen.
• Entwicklung von KPIs und KCIs zur Steuerung des CMS.
• Compliance-Kultur und „Tone from the Top“ stärken.
• Compliance-Kommunikation und zielgruppengerechte Trainings.
• Reporting an Geschäftsleitung, Vorstand und Aufsichtsgremien.