Einzeltraining: für Compliance Officer / Chief Compliance Officer

Compliance-Anforderungen entwickeln sich rasant – neue regulatorische Vorgaben, aktuelle Rechtsprechung und steigende Erwartungen an wirksame Compliance Management Systeme erfordern laufende Anpassungen. In diesem exklusiven Face-to-Face-Einzeltraining bearbeitest du genau die Themen, die für deine Rolle als Compliance Officer oder Chief Compliance Officer im Moment relevant sind. Gemeinsam mit dem Experten für Compliance vertiefst du regulatorische Entwicklungen, stärkst dein Compliance Management und entwickelst konkrete Lösungen für aktuelle Herausforderungen in deinem Unternehmensalltag.

Wähle aus diesen Themen:

Aktuelle Fälle und Rechtsprechung

• Für deine Praxis relevante Fälle und Gerichtsentscheidungen der letzten Jahre.
• Ableitung konkreter Maßnahmen für Compliance Management und Unternehmenspraxis.

DIN-ISO 37301:2021

• Bedeutung dieser ISO-Norm.
• Sinnhaftigkeit und Fallstricke einer Zertifizierung.
• Die professionelle Vorbereitung auf die Zertifizierung deines Compliance Management Systems (CMS).
• Wirksamkeit des CMS messen und kontinuierlich weiterentwickeln.
• Governance, Rollen und Verantwortlichkeiten im Compliance Management.

Compliance in der Lieferkette, die EU-Richtlinie CS3D

• Stand der gesetzlichen Verpflichtungen.
• Bedeutung für dich und dein Unternehmen, Anwendungsbereiche.
• Wesentliche Anforderungen an Unternehmen.
• Wichtige Erfahrungen aus der Praxis.
• Anforderungen der EU-Richtlinie CS3D.
• Compliance bei Geschäftspartnern und Lieferanten: Due Diligence und Risikosteuerung.

Aktuelle regulatorische Änderungen

• Sanktions- und Embargoregelungen, Auswirkungen in der Praxis.
• Die nationale Umsetzung der CSRD, Nachhaltigkeitsberichterstattung.
• Aktuelle Entwicklungen auf EU-Ebene.
• Regulatorische Änderungen in der Geldwäscheprävention – Bedeutung für Unternehmen.
• Die nationale Umsetzung der NIS2-Richtlinie.
• Die Auswirkungen der EU KI-Verordnung.
• Die neue EU-Richtlinie zur Korruptionsprävention – Auswirkungen auf das deutsche StGB, Anforderungen an Unternehmen.
• KI- und Digital-Compliance: Governance, Risiken und Umsetzung in Unternehmen.

Hinweisgeberschutzgesetz

• Die wesentlichen Regelungen.
• Umsetzung in Unternehmen und Kommunen.
• Anforderungen an die interne Meldestelle.
• Erfahrungen mit der Umsetzung des deutschen Hinweisgeberschutzgesetzes.
• Speak-up-Kultur und vertrauensvolle Hinweisgebersysteme etablieren.

Interne Ermittlungen

• Einzelfragen bei der Durchführung von internen Ermittlungen.
• Erfahrungsaustausch, taktische Vorgehensweise.
• Wie bewerte ich die Glaubhaftigkeit von Aussagen bei Befragungen.
• Incident Management, Dokumentation und Remediation.
• Ableitung nachhaltiger Präventionsmaßnahmen aus Untersuchungsergebnissen.

Compliance-Risikomanagement und Umsetzung

• Compliance-Risiken identifizieren, bewerten und priorisieren.
• Kontrollen wirksam gestalten und überwachen.
• Entwicklung von KPIs und KCIs zur Steuerung des CMS.
• Compliance-Kultur und „Tone from the Top“ stärken.
• Compliance-Kommunikation und zielgruppengerechte Trainings.
• Reporting an Geschäftsleitung, Vorstand und Aufsichtsgremien.