Crashkurs Compliance

Einbindung von Compliance ins Unternehmen

• „Tone from the top“ – Die Basis steht an der Spitze.
• Was bringt Compliance und wer profitiert davon?
• Ist Compliance teuer?

Die Compliance-Organisation kosteneffizient und sinnvoll strukturieren, aufbauen und nutzen

• Was sind die wesentlichen Elemente einer Compliance-Organisation je nach Unternehmensgröße und -struktur?
• Compliance fit? Die passende Compliance-Struktur für das eigene Unternehmen.
• Sicherstellen der Einhaltung von Strukturen und Regeln.
• Verhaltenskodex im Unternehmen.
• Einbindung des Betriebsrats.
• Blick über die Grenze: ausländische Tochterunternehmen in der Compliance-Struktur.
• Heißer Stuhl oder Ehrenamt? Anforderungsprofil für Compliance Officer.
• Über die gesamte Wertschöpfungskette: Gestaltung von Lieferanten- und Einkaufsbeziehungen.
• Compliance als Vertriebsargument.

Compliance-Risiken und Haftung

• Welche Sanktionen drohen Management und Unternehmen? Private und unternehmerische Haftung.
• Haftung des Compliance Officers.
• Vergabesperre, Auftragsverlust und finanzielle Einbußen: „Nebenfolgen” von Straftaten und Ordnungswidrigkeiten im Unternehmen erkennen und ernst nehmen.
• Umgang mit Straftaten und Ordnungswidrigkeiten im „vermeintlichen” Unternehmensinteresse.
• Problemfeld ausländische Zulieferer im Auge haben.

Wichtige Risikobereiche im Überblick

• Umgang mit Korruption im In- und Ausland.
• Relevanz ausländischer Gesetzgebung, u. a. US Foreign Corrupt Practises Act und UK Bribery Act.
• Zunehmend im Fokus: Kartellverbot und Preisabsprachen.
• Steuern und Subventionen.
• Risikogeschäfte und Kreditaufnahme.
• Geschäftsgeheimnisse und Know-how-Schutz im Unternehmen.
• Datenschutz und Datensicherheit.
• Antidiskriminierung.

Was tun im „Worst Case”?

• Umgang mit behördlichen Ermittlungen gegen Unternehmen und Management.
• Richtiges Verhalten bei Durchsuchungen und Beschlagnahmen.
• Interne Kommunikation und Öffentlichkeitsarbeit als wichtige Bausteine zum Schutz vor Reputationsrisiken.
• Gut versichert? Was bringen D&O und Vertrauensschadenshaftpflichtversicherungen?

Praxisübung: Arbeit an verschiedenen Fallbeispielen aus dem Unternehmensalltag.