Seminar

Compliance Assurance

Vom einfachen Monitoring hin zum ganzheitlichen Assurance-Ansatz

„Lass uns da mal ein Monitoring machen“ oder „Wo glaubt Ihr, wo drückt der Schuh?“ sind Aussagen, die oftmals vor dem Start einer Assurance Aktivität fallen. Der Begriff „Monitoring“ ist dabei oftmals ein Überbegriff für Assurance. Compliance-Assurance ist jedoch weit mehr! Um die Überwachungsaufgabe von der Compliance-Funktion zu erfüllen, ist eine gezielte Assurance-Ausübung der neue Maßstab – sowohl aus regulatorischer Sicht als auch hinsichtlich der Reputation im eigenen Unternehmen (1st Line).

Inhalte

Die Durchführung und Bedeutung von Compliance Risk-Assessments im Hinblick auf Assurance Aktivitäten

  • Ausarbeitung der prüfungsrelevanten Prozesse und Kontrollen.
  • Erkenntnisgewinnung für Ergebnis von kommende Risk-Assessments.

Die Kommunikation einer Prüfung – von der Prüfungsankündigung bis hin zum Report und der Nachverfolgung von Maßnahmen

  • Abstimmung über die Assurance Aktivitäten.
  • Einbindung der geprüften Geschäftsbereiche und der Geschäftsleitung.

Reporterstellung

  • Aufbau eines Assurance-Reports.
  • Hilfestellung hinsichtlich Formulierungen.
  • Benennung von Verantwortlichkeiten.

Dieses Seminar durchleuchtet nach einem Best-Practice-Ansatz die folgenden Fragen:

  • Welche Assurance-Aktivitäten stehen zur Auswahl und nach welchen Verfahren können diese durchgeführt werden?
  • Wie können Assurance-Aktivitäten bestmöglich geplant und welche Rolle spielt dabei das Compliance Risk Assessment?
  • Wie erfolgt eine gute Kommunikation von Assurance-Aktivitäten – von der ersten Prüfungsankündigung bis hin zum finalen Report?
  • Wie geht es nach einer abgeschlossenen Assurance-Aktivität weiter?
  • Inwiefern grenzt sich Compliance Assurance von den Audits der Revisionseinheit ab?

Lernumgebung

In Ihrer online Lernumgebung finden Sie nach Ihrer Anmeldung nützliche Informationen, Downloads und extra Services zu dieser Qualifizierungsmaßnahme.

Ihr Nutzen

  • Sie erarbeiten sich risikobasierte Ansätze zur Ermittlung von zu prüfenden Geschäfts- und Kontrollprozessen.
  • Sie erhalten konkrete Arbeitshilfen für die eigenständige Planung, Kommunikation und Durchführung von thematischen Prüfungen zu Compliance relevanten Geschäfts- und Kontrollprozessen sowie für die Erstellung von der zugehörigen Berichtserstattung.
  • Sie können die Nachverfolgung und Validierung von Aktionen zur Behebung von Feststellungen koordinieren und sicherstellen.
  • Sie wissen, wie Sie Mitarbeitende und betroffene Geschäftsbereiche prüfungsbegleitend betreuen und beraten.

Referent:in

Methoden

Das Seminar lebt von einer ausgewogenen Mischung aus Darstellung und Diskussion der wesentlichen fachlichen Grundlagen. Reflexion und Feedback in Kleingruppen sowie im Plenum sichern Ihren nachhaltigen Lerneffekt. Trainer-Input, Fall-/Best-Practice-Beispiele, Übungen, Diskussion, Erfahrungsaustausch, Arbeitshilfen, Checklisten.

Teilnehmer:innenkreis

(Chief) Compliance Officer, Compliance (Assurance) Manager:innen, Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen, etc.), Mitarbeitende aus der Revision/Audit sowie Risikomanagement, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen und Wirtschaftsprüfer:innen, die das Risikobewusstsein im Unternehmen stärken möchten.

Open Badges - Zeigen Sie auch digital, was Sie können.

Open Badges sind anerkannte, digitale Teilnahmezertifikate. Diese verifizierbaren Nachweise sind der aktuelle Standard für die Einbindung in Karrierenetzwerken wie z.B. LinkedIn. Damit zeigen Sie digital, über welche Kompetenzen Sie verfügen. Nach erfolgreichem Abschluss erhalten Sie von uns ein Open Badge.

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17.09.2024
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Leonardo Hotel Hamburg City Nord
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